SANTO DOMINGO.- Melitón Cordero, Leiter des Büros der US-amerikanischen Drogenbekämpfungsbehörde (DEA) in Santo Domingo, hob die Rolle des Bankensektors, insbesondere der Compliance-Beauftragten, bei der Aufdeckung mutmaßlicher Fälle von Geldwäsche hervor, die, wie er sagte, zu Ermittlungen geführt oder wichtige Beweismittel für die Strafverfolgung dieser Fälle dargestellt hätten.
Cordero war Redner beim Lateinamerikanischen Kongress zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (COPLAFT), der von der Vereinigung mehrerer Banken der Dominikanischen Republik (ABA) und dem Lateinamerikanischen Bankenverband (FELABAN) organisiert wurde.
„Polizeibeamte sind immer in den Nachrichten zu sehen, aber über Sie (Compliance-Beamte), die oft Ermittlungen für uns einleiten, wird nicht gesprochen“, rief Cordero während seiner Präsentation aus und unterstrich damit die Bedeutung dieser Rollen im Kampf gegen das organisierte Verbrechen.
Melitón Cordero, während seines Vortrags. (Externe Quelle).
Er fügte hinzu, dass „in Banken und im privaten Sektor die Mitarbeiter ihre Arbeit gewissenhaft und täglich erledigen“, was es den nationalen und lokalen Behörden erleichtert, Unregelmäßigkeiten aufzudecken.
Um dies den Teilnehmern der COPLAFT zu veranschaulichen, präsentierte er mehrere reale Fälle von Ermittlungen der DEA in Zusammenarbeit mit den dominikanischen Behörden, durch die komplexe Geldwäschenetzwerke zwischen den Vereinigten Staaten und der Dominikanischen Republik aufgedeckt wurden.
Auf einer anderen Konferenz erklärte Carlos Aldana, Vizepräsident für Compliance bei Bancolombia, dass neue Berufe und Unternehmungen im Zusammenhang mit Technologien, wie Influencer, YouTuber, Webcam-Performer (Ersteller von Inhalten für Erwachsene) und Fintechs, eine operative und regulatorische Herausforderung für den Bankensektor und für die Behörden darstellen, die sich mit der Verhinderung von Geldwäsche in lateinamerikanischen Ländern befassen.
Aldana wies darauf hin, dass es nach der Pandemie ein exponentielles Wachstum der Zahl der Menschen gegeben habe, die diesen Berufen nachgehen, und nannte als Beispiel Kolumbien und Brasilien, Länder, in denen es schätzungsweise 650.000 bzw. 2 Millionen Influencer gibt, die beträchtliche Ressourcen bewegen und von Millionen von Menschen verfolgt werden.
Er argumentierte, dass diese Berufe aufgrund dieser Merkmale und eines nicht an diese Realität angepassten Regulierungsrahmens anfällig dafür seien, für Strohmanngeschäfte, Geldwäsche und andere Aktivitäten der organisierten Kriminalität missbraucht zu werden. Daher schlug er vor, neben regulatorischen Maßnahmen auch die Finanzbildung und die Formalisierung dieser Unternehmen zu fördern, um dieser Geißel vorzubeugen.
Andere Experten, wie Ramón Guzmán, Präsident des Anti-Geldwäsche-Ausschusses der ABA, sprachen über den Einsatz und das Potenzial neuer Technologien, darunter maschinelles Lernen und Blockchain, um die Risikominderung im Bankensektor effizienter zu gestalten.
Unterdessen sprach Gerardo Reyes , Gewinner des Pulitzer-Preises und derzeitiger Leiter der Investigativabteilung des Univision-Netzwerks, über die Rolle und den Beitrag der Medien bei ihrer investigativen und anprangernden Arbeit gegen das organisierte Verbrechen im Zusammenhang mit Geldwäsche und anderen Straftaten.
COPLAFT wurde mit über 200 Teilnehmern erfolgreich abgeschlossen
Im Namen von ABA und FELABAN dankte Rosanna Ruiz den mehr als 200 Teilnehmern, die sich zwei Tage lang im Marriott Piantini Hotel zur dritten Ausgabe von COPLAFT versammelt hatten – der ersten, die vollständig in Präsenz stattfand.
Ruiz, Präsident des Verbandes der Großbanken, erklärte, die Veranstaltung sei mit der Zufriedenheit abgeschlossen worden, eine wegweisende, aktuelle und wirkungsvolle Agenda mit internationalen und lokalen Referenten geteilt zu haben, die eine ganzheitliche Vision der Geldwäscheprävention präsentierten.
Lidia Ureña, leitende Managerin für Regulierung bei der ABA und Präsidentin des FELABAN-Geldwäschekomitees, erklärte ihrerseits, dass die Erfahrung aufgrund des Interesses der verschiedenen Sektoren, die bei der Sorgfaltspflicht, Prävention und Einhaltung der Vorschriften in Geldwäscheangelegenheiten mitwirken müssen, äußerst zufriedenstellend gewesen sei.
Er fügte hinzu, dass die Agenda einen umfassenden und aktuellen Überblick über die Herausforderungen des Sektors und deren erfolgreiche Bewältigung bieten solle. Daher freue er sich, Vertreter von Finanzinstituten, der Börse, Treuhandgesellschaften, Genossenschaften, Devisenhändlern, Autohäusern, Wettbüros und Spielhallen sowie die zuständigen Behörden dieser Sektoren im Publikum zu sehen.
Titelbild: Giorgio Trettenero, Lidia Ureña, Rosanna Ruiz und Vizeadmiral Ramón Gustavo Betances. (Externe Quelle).
